中德證券有限責(zé)任公司

        關(guān)于北京韓建河山管業(yè)股份有限公司

【資料圖】

  使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

  中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為北京韓建

河山管業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“韓建河山”、“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦

機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)

和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)韓建河山使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表如下核查意見：

  一、募集資金基本情況

  （一）基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北京韓建河山管業(yè)股份有限公司非公

開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]191號(hào)）核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行88,008,000

股股票，發(fā)行價(jià)格為4.36元/股，募集資金總額為人民幣383,714,880.00元，扣除

與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含稅）人民幣7,099,019.53元后，募集資金凈額為

通合伙）驗(yàn)證，并出具了“XYZH/2021BJAA120472”《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已將上

述募集資金存放于募集資金專項(xiàng)賬戶管理。

  （二）前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金歸還情況

  公司于 2022年8月12日召開的第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)

第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的

議案》，同意公司使用不超過 5,000 萬元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使

用期限自公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月。截至

資金專用賬戶。

       二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

       經(jīng)公司2020年5月11日召開的第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、2020年6月10

    日召開的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過和2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，

    公司本次擬非公開發(fā)行不超過8,800.80萬股（含）人民幣普通股，募集資金總額

    不超過38,800.00萬元（含），扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額擬用于收購(gòu)合眾建

    材30%股權(quán)項(xiàng)目、引江濟(jì)淮工程（河南段）管材生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目（也稱“河南商丘

    預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管（PCCP）生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”）、燒結(jié)機(jī)頭煙氣脫硝項(xiàng)目（也

    稱“北海誠(chéng)德鎳業(yè)132+180燒結(jié)脫硝EPC項(xiàng)目”）和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

       由于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金凈額為人民幣376,615,860.47元，低

    于《北京韓建河山管業(yè)股份有限公司2020年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂

    稿）》中募投項(xiàng)目擬投入募集資金金額人民幣388,000,000.00元。為保障募集資

    金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司對(duì)各募投項(xiàng)目擬投入募集資金

    金額進(jìn)行調(diào)整，并履行了公司內(nèi)部程序，具體情況如下：

                                                                   單位：萬元

                                   原計(jì)劃擬投           調(diào)整后擬投入募集資            募集資金到位

        項(xiàng)目名稱         項(xiàng)目投資總額

                                   入募集資金           金（扣除發(fā)行費(fèi)用）             前投入資金

    收購(gòu)合眾建材 30%股權(quán)

    項(xiàng)目

    河南商丘預(yù)應(yīng)力鋼筒混

    凝土管（PCCP）生產(chǎn)基       13,721.49    12,500.00              12,000.00       7,163.59

    地建設(shè)項(xiàng)目

    北海誠(chéng)德鎳業(yè) 132+180

    燒結(jié)脫硝 EPC 項(xiàng)目

    補(bǔ)充流動(dòng)資金             11,640.00    11,640.00              11,501.59              -

        合   計(jì)          40,075.54    38,800.00              37,661.59      10,759.94

       截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的資金使用

    情況如下：

                                                                   單位：萬元

序                                   原計(jì)劃擬投入               調(diào)整后擬投入募        累計(jì)投入募

                項(xiàng)目名稱

號(hào)                                    募集資金                  集資金           集資金

    河南商丘預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管（PCCP）

    生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目

      北海誠(chéng)德鎳業(yè) 132+180 燒結(jié)脫硝 EPC

      項(xiàng)目

                合 計(jì)                             38,800.00        37,661.59        32,490.20

           截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發(fā)行股票募集資金賬戶余額情況如下：

                                                                              單位：元

                                                            余額

  開戶銀行            銀行賬號(hào)                          利息收入及         臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

                               募集資金                                                   余額

                                                手續(xù)費(fèi)凈額          資金金額

中國(guó)建設(shè)銀行股份有       110501698300

                                            -     16,787.45                   -       16,787.45

限公司北京房山支行       00001773

廣發(fā)銀行股份有限公       955088004409

司北京分行           1100303

錦州銀行股份有限公       410100249050

司北京中關(guān)村支行        416

      合計(jì)             -         51,713,893.26     169,738.97      50,000,000.00      1,883,632.23

      歸還至募集資金專用賬戶，具體詳見公司 2023 年 8 月 11 日發(fā)布的《關(guān)于歸還臨

      時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的公告》。

           三、本次借用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

           為滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，同時(shí)為提高募集資金的使用效率，在保證募集資

      金投資項(xiàng)目的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，結(jié)合公司生產(chǎn)

      經(jīng)營(yíng)需求及財(cái)務(wù)情況，公司本次擬使用 5,000 萬元的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)

      資金。使用期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。公司將嚴(yán)格按照中國(guó)

      證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》的要求使用上

      述募集資金。使用期限屆滿，公司將及時(shí)、足額歸還本次用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

      的募集資金。若募集資金投資項(xiàng)目因投資建設(shè)需要使用該部分補(bǔ)充流動(dòng)資金的募

      集資金，公司將及時(shí)歸還臨時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的該部分募集資金，確保不影響

      原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

           本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)變相改變募集資金用途，

      不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不會(huì)通過直接或間接安排將上述募集資

金用于新股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

  四、董事會(huì)審議程序及是否符合監(jiān)管要求

《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，應(yīng)參加會(huì)議董事

同意公司使用不超過 5,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事

會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意

見。該議案無需提交股東大會(huì)審議。

  公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等

有關(guān)規(guī)定使用上述募集資金，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不會(huì)影響

募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，符合監(jiān)管要求。

  五、專項(xiàng)意見說明

  （一）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，其內(nèi)容及程序

均符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、公司《募

集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行，不存在變

相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意本次使用部分閑置募集資金臨

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過5,000

萬元的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12

個(gè)月。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司審議本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的程序

符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和股東利益的情形，同意使用部分

閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。

 六、保薦機(jī)構(gòu)意見

  中德證券有限責(zé)任公司認(rèn)為公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

事項(xiàng)履行了必要的法律程序，符合募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募

集資金用途的情形，不存在損害公司和股東利益的情形，中德證券有限責(zé)任公司

對(duì)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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